Постановление Кабинета Министров № (137) 2023 года о аккредитации и регистрации доверительного инструмента

Постановление Кабинета Министров № (137) 2023 года о аккредитации и регистрации доверительного инструмента

Статья (1) Определения

В приложении к положениям данного Постановления применяются определения, указанные в вышеупомянутом Федеральном декрет-нозаконе № (31) 2023 года относительно доверительных отношений; и следующие термины и фразы имеют значения, указанные для каждого из них, если контекст не требует иного:
Декрет-Закон: Федеральный декрет-закон № (31) 2023 года о доверительных отношениях.
Заявитель: Учредитель или его уполномоченный представитель на основании официальной доверенности.
Регистрация: Регистрация доверительного инструмента или последующих изменений к нему, в соответствии со статьей (44) Закона по декрету.
Заявление на регистрацию: Форма заявки, выданная Компетентным органом для целей регистрации.
Аккредитация: Аккредитация проекта доверительного инструмента или последующих изменений к нему, в соответствии с положениями статьи (42) Закона по декрету.
Заявление на аккредитацию: Форма заявки, выданная Компетентным органом для целей аккредитации.

Статья (2) Цели Постановления

Целью данного Постановления является определение требований и процедур аккредитации и регистрации, которые должны применяться Компетентным органом в каждом эмирате Государства.

Статья (3) Обязанности Компетентного органа

Компетентный орган обязан:

1. Подготовить и издать формы, уведомления и руководства, касающиеся аккредитации и регистрации доверительного инструмента, так, чтобы достичь эффективности.
2. Обеспечить необходимые компетентные и опытные человеческие ресурсы для выполнения соответствующих задач, связанных с аккредитацией и регистрацией, эффективно.
3. Вести реестр в соответствии с нормами, установленными в данном Постановлении.
4. Предоставлять или раскрывать информацию, содержащуюся в Реестре по запросу, в соответствии с ограничениями, установленными в доверительном инструменте и Законе по декрету.

Статья (4) Аккредитация

Процедуры аккредитации доверительного инструмента будут следующими:

1. Процедуры аккредитации осуществляются Компетентным органом в каждом эмирате Государства в соответствии со статьей (42) Закона по декрету.
2. При подаче заявки на аккредитацию, Заявитель должен предоставить Компетентному органу следующие подтверждающие документы:

a. Проект доверительного инструмента или изменения, которые должны быть внесены в доверительный инструмент, при условии, что они соответствуют требованиям пункта (2) статьи (5) Закона по декрету.
b. Если Учредитель является физическим лицом, необходимо предоставить копию удостоверения личности или паспорта.
c. Если Учредитель является юридическим лицом, необходимо предоставить следующие документы:

1. Копию лицензии юридического лица или его эквивалента.
2. Копию устава или меморандума о создании, или его эквивалента.

d. В случае если Учредителя представляет его уполномоченный представитель, необходимо предоставить подлинную копию действительной доверенности, выданной Учредителем, и документы, указанные в пунктах (b) или (c) пункта (2) этой статьи.
e. Любые другие документы, запрашиваемые Компетентным органом.

3. Плата за аккредитацию определяется Компетентным органом в соответствующем эмирате.
4. Заявка на аккредитацию и поддерживающие документы должны быть поданы в бумажной или электронной форме, в соответствии с действующими правилами и нормами в соответствующем эмирате.
5. Компетентный орган должен завершить процесс рассмотрения заявки на аккредитацию в течение десяти (10) рабочих дней с момента получения заявки и всех поддерживающих документов в соответствии с положениями данного Постановления.
6. По завершении процесса рассмотрения заявки на аккредитацию, Компетентный орган должен принять одно из следующих решений:

a. Одобрение заявки на аккредитацию и выдача сертификата о действительности доверительного инструмента.
b. Отказ в аккредитации в случае, если проект доверительного инструмента или изменения, которые будут внесены в доверительный инструмент, или заявка на аккредитацию и поддерживающие документы не соответствуют положениям Закона по декрету, положениям данного Постановления и любым действующим нормам в соответствующем эмирате. Компетентный орган издает уведомление Заявителю, объясняющее причины отказа, и предоставляет срок для устранения недостатков и исправления любых нарушений. Решение об отказе вступает в силу, если Заявитель не исправит свою заявку на аккредитацию в указанный срок, а также Заявитель имеет право обжаловать решение об отказе в соответствии с процедурами, действующими в соответствующем эмирате.

7. Компетентный орган должен вести записи всех заявок на аккредитацию, полученных им, включая детали решения, причины предоставления аккредитации или отказа в заявке на аккредитацию и любые последующие действия, предпринятые в отношении этих заявок.
8. Компетентный орган должен обеспечить, чтобы процесс проверки проводился беспристрастно и справедливо, соблюдая принципы прозрачности и корпоративного управления.

Статья (5) Сертификат о действительности доверительного инструмента

1. Сертификат о действительности доверительного инструмента выдается Компетентным органом после подтверждения соответствия доверительного инструмента положениям Закона по декрету с учетом действующих норм и правил в соответствующем эмирате.
2. Сертификат о действительности доверительного инструмента должен содержать следующие данные:

a. Название аккредитующего органа.
b. Название доверительного инструмента.
c. Данные Учредителя.
d. Доверительный управляющий (если его личность указана в документе о доверительном управлении).
e. Цели доверительного управления.
f. Номер аккредитации.
g. Дата аккредитации.
h. Тип первоначальной или окончательной регистрации.
i. Приложение (проект доверительного инструмента или изменения, которые будут внесены в доверительный инструмент).
j. Любые другие данные в соответствии с действующими нормами и правилами в соответствующем эмирате.

Статья (6) Регистрация

Процедуры регистрации доверительного инструмента следующие:

1. Процедуры регистрации осуществляются Компетентным органом в каждом эмирате Государства в соответствии со статьей (44) Закона по декрету.
2. При подаче заявки на регистрацию, Заявитель должен предоставить Компетентному органу в соответствующем эмирате следующие подтверждающие документы:

a. Доверительный инструмент или изменения, которые будут внесены в доверительный инструмент.
b. Сертификат о действительности доверительного инструмента.
c. Если Учредитель является физическим лицом, необходимо предоставить копию удостоверения личности или паспорта.
d. Если Учредитель является юридическим лицом, необходимо предоставить следующие документы:

1. Копию лицензии юридического лица или его эквивалента.
2. Копию устава или меморандума о создании, или его эквивалента.

e. В случае если Учредителя представляет его уполномоченный представитель, необходимо предоставить подлинную копию действительной доверенности, выданной Учредителем, и документы, указанные в пунктах (c) или (d) пункта (2) этой статьи.
f. Любые другие документы, запрашиваемые Компетентным органом.

3. Плата за регистрацию определяется Компетентным органом в соответствующем эмирате.
4. Заявка на регистрацию и ее поддерживающие документы должны быть поданы в бумажной или электронной форме, в соответствии с действующими правилами и нормами в соответствующем эмирате.
5. Компетентный орган должен завершить процесс рассмотрения заявки на регистрацию в течение десяти (10) рабочих дней с момента получения заявки и всех поддерживающих документов в соответствии с положениями данного Постановления.
6. По завершении процесса рассмотрения заявки на регистрацию, Компетентный орган должен принять одно из следующих решений:

a. Одобрение заявки на регистрацию и выдача сертификата о регистрации.
b. Отказ в регистрации в случае, если заявка на регистрацию и предоставленные поддерживающие документы не соответствуют положениям Закона по декрету, положениям данного Постановления и любым действующим нормам в соответствующем эмирате. Компетентный орган издает уведомление Заявителю, объясняющее причины отказа, и предоставляет срок для устранения недостатков и исправления любых нарушений. Решение об отказе вступает в силу, если Заявитель не исправит свою заявку на регистрацию в указанный срок, и Заявитель имеет право обжаловать решение об отказе в соответствии с процедурами, действующими в соответствующем эмирате.

7. Компетентный орган должен вести записи всех заявок на регистрацию, полученных им, включая детали решения, причины предоставления регистрации или отказа в регистрации и любые последующие действия, предпринятые в отношении этих заявок.
8. Компетентный орган должен обеспечить, чтобы процесс проверки проводился беспристрастно и справедливо, соблюдая принципы прозрачности и корпоративного управления.

Статья (7) Сертификат о регистрации

1. Сертификат о регистрации выдается Компетентным органом с учетом действующих норм и правил в соответствующем эмирате.
2. Сертификат о регистрации должен содержать следующие данные:

a. Название регистрационного органа.
b. Название доверительного инструмента.
c. Данные Учредителя.
d. Доверительный управляющий (если его личность указана в документе о доверительном управлении).
e. Номер регистрации.
f. Дата регистрации.
g. Данные о сертификате подтверждения аккредитации.
h. Тип первоначальной или окончательной регистрации.
i. Любые другие данные в соответствии с действующими нормами и правилами в соответствующем эмирате.

Статья (8) Реестр

1. Компетентный орган должен вести реестр в письменной или электронной форме, принимая во внимание соответствующие правила и нормы, действующие в соответствующем эмирате.
2. Реестр должен включать данные, указанные в статье (9) данного Постановления, а также любые другие данные в соответствии с действующими нормами и правилами в соответствующем эмирате.

Статья (9) Содержимое реестра

Реестр должен включать следующие разделы и данные:

1. Данные о доверительном инструменте:

a. Название доверительного инструмента в соответствии с документом о доверительном управлении.
b. Срок действия доверительного инструмента в соответствии с документом о доверительном управлении или заявление о том, что срок не указан в документе о доверительном управлении.
c. Дата регистрации доверительного инструмента в реестре.

2. Учредитель:

a. Количество Учредителей: В случае нескольких Учредителей, данные, содержащиеся в пунктах (b), (c), (d), (e) и (f) пункта (2) этой статьи, должны быть включены для каждого Учредителя.
b. Тип: Физическое или юридическое лицо.
c. Для физических лиц: Полное имя, как указано в удостоверении личности, а также национальность, адрес, место рождения и номер удостоверения личности.
d. Для юридических лиц: Название, как указано в лицензии, номер лицензии и адрес главного офиса.
e. Контактные данные: Адрес электронной почты и почтовый адрес для корреспонденции.
f. В случае нескольких Учредителей: Определение того, будут ли решения Учредителей приниматься единогласно или иначе, как указано в документе о доверительном управлении.

3. Доверительный управляющий:

a. Количество Доверительных управляющих: В случае нескольких Доверительных управляющих данные, содержащиеся в пунктах (b), (c), (d) и (e) пункта (3) этой статьи, должны быть включены для каждого Доверительного управляющего.
b. Если Доверительный управляющий упоминается в документе о доверительном управлении:

1. Тип: Физическое или юридическое лицо.
2. В случае физических лиц: Полное имя, как указано в удостоверении личности, а также национальность, адрес, место рождения и номер удостоверения личности. В случае профессиональных Доверительных управляющих: номер и дата лицензии профессионального управляющего, и название лицензирующего органа.
3. Для юридических лиц: Название, как указано в лицензии, номер лицензии, адрес главного офиса, количество доверительных управляющих, дата лицензии Доверительного управляющего и название лицензирующего органа.

c. Если Доверительный управляющий не упоминается в документе о доверительном управлении: Механизм его назначения должен быть указан в соответствии с документом о доверительном управлении.
d. Определение полномочий и прав Доверительного управляющего, как указано в документе о доверительном управлении.
e. В случае нескольких Доверительных управляющих полномочия и права Доверительных управляющих должны быть указаны в соответствии с документом о доверительном управлении.

4. Бенефициар:

a. Количество бенефициаров: В случае нескольких бенефициаров необходимо указать следующие данные для каждого бенефициара:

1. Тип: Физическое или юридическое лицо.
2. В случае физических лиц: Полное имя, как указано в удостоверении личности, а также национальность, адрес, место рождения и номер удостоверения личности.
3. Для юридических лиц: Название, как указано в лицензии, номер лицензии и адрес главного офиса.

b. Если в документе о доверительном управлении указана процедура идентификации бенефициара: Механизм идентификации бенефициара должен быть указан в соответствии с описанием в документе о доверительном управлении.
c. В случае нескольких бенефициаров: Если документ о доверительном управлении указывает льготы, выделенные каждому бенефициару, и уточняет, относятся ли льготы бенефициара к льготам доверительного управления или к средствам доверительного фонда, это должно быть разъяснено; если же документ не указывает этого, то это также должно быть заявлено.

5. Средства доверительного управления: Характер или описание средств доверительного управления, как указано в документе о доверительном управлении, и данные о регистрации средств, если они требуют регистрации.
6. Документы: Тип, название и дата каждого документа, поданного заявителем для целей регистрации.
7. Регистрация:

a. В случае первоначальной регистрации: Указание о регистрации доверительного инструмента и его дата.
b. В случае последующей регистрации: Указание о регистрации изменений в доверительном инструменте и их даты.

8. Аккредитация:

a. Номер аккредитации и дата аккредитации, как указано в сертификате аккредитации.
b. В случае последующей регистрации изменений к документу о доверительном управлении необходимо включить данные, указанные в этой статье, для каждого такого изменения.

Статья (10) Исполнительные решения

Компетентный орган издает решения, необходимые для обеспечения выполнения положений данного Постановления.

Статья (11) Отмена положений

Любые положения, которые нарушают или противоречат положениям данного Постановления, отменяются.

Статья (12) Публикация и вступление в силу

Данное Постановление подлежит публикации в Официальном журнале и вступает в силу на следующий день после даты его публикации.