Федеральный закон № (4) 2000 года о Комиссии по ценным бумагам и товарным рынкам

Статья 1 Определения

В применении положений данного закона слова и выражения, указанные ниже, будут иметь значения, указанные напротив каждого из них, если контекст положения не указывает иное:
Государство: Государство Объединенных Арабских Эмиратов.
Министерство: Министерство экономики и торговли.
Комиссия: Комиссия по ценным бумагам и товарным рынкам.
Председатель Правления: Председатель Правления экономики и торговли.
Правление: Совет директоров Комиссии.
Рынок: Рынок ценных бумаг и товаров, лицензированный в Государстве Комиссией.
Ценные бумаги: Акции, облигации и ноты, выпущенные акционерными обществами, облигации и ноты, выпущенные ФАО или местными органами власти, государственными учреждениями и государственными организациями в Государстве, а также любые другие финансовые инструменты, признанные Комиссией.
Товары: Сельскохозяйственная продукция и природные ресурсы, извлеченные из под земли и морей после обработки и подготовки к коммерческому использованию.
Брокер: Юридическое лицо, уполномоченное согласно положениям данного Закона вести брокерскую деятельность на Рынке.
Представитель Брокера: Физическое лицо, назначенное Брокером для ведения торговых операций от его имени в отношении Ценных бумаг и Товаров.

Первая часть: Комиссия по ценным бумагам и товарным рынкам

Глава первая: Учреждение Комиссии, ее цели и полномочия

Статья 2

В столице Государства создается государственный орган под названием «Комиссия по ценным бумагам и товарным рынкам», имеющая юридическую личность, финансовую и административную независимость, а также контрольные и исполнительные полномочия, необходимые для выполнения своих обязанностей в соответствии с положениями данного Закона и регламентов, изданных для его исполнения. Данная Комиссия подчиняется Кабинету.

Комиссия имеет право устанавливать филиалы или офисы для управления обязанностями по контролю за рынками.

Комиссии запрещается осуществлять коммерческую деятельность, иметь личные интересы в любом проекте, владеть или выпускать ценные бумаги.

Статья 3

Комиссии следует ставить перед собой следующие цели:

1. Обеспечить возможность инвестировать сбережения и фонды в Ценные бумаги и Товары таким образом, который будет служить интересам национальной экономики, обеспечивать целостность и точность сделок, гарантировать взаимодействие сил спроса и предложения для определения цен и защиту инвесторов путем установления основ для здравых и справедливых сделок между различными инвесторами.
2. Развивать инвестиционную осведомленность путем проведения исследований и представления рекомендаций.
3. Работать над обеспечением финансовой и экономической стабильности.

Статья 4

(1) Предложить регламенты по следующим вопросам, которые должны быть изданы решением Совета Председателей Правлений:
(a) Регламенты, касающиеся функционирования Комиссии.
(b) Регламенты, касающиеся лицензирования и наблюдения за Рынком.
(c) Регламенты, касающиеся принятия, листинга и отмены или приостановления листинга любых Ценных бумаг или Товаров с целью их торговли на Рынке.
(2) Разработать следующие регламенты, в консультации и координации с Рынками, лицензированными в Государстве:
(a) Регламенты, касающиеся функционирования Рынка.
(b) Регламенты, касающиеся Брокеров и регулирования их функций и прекращения таковых.
(c) Регламенты, касающиеся торговли, расчетов, клиринга, передачи прав собственности и хранения Ценных бумаг.
(d) Регламенты, касающиеся членства на Рынке.
(e) Регламенты, касающиеся раскрытия информации и прозрачности.
(f) Арбитражные регламенты при возникновении споров из-за торговли ценными бумагами и товарами.
(3) Создавать специализированные технические комитеты и определять объем их работы и вознаграждение за это.
(4) Устанавливать контакты с международными рынками для получения и обмена информацией и опытом, а также присоединяться к соответствующим арабским и международным организациям и федерациям.
(5) Осуществлять все другие действия, способствующие достижению целей Комиссии или осуществлению ее полномочий в соответствии с законом.
Второе: Лицензированные Рынки в Государстве могут предлагать изменения, которые они сочтут целесообразными, в регламентах, предусмотренных в этой статье.

Статья 5

Комиссия, в рамках целей, для достижения которых она создана, пользуется освобождениям и льготами, предоставляемыми государственным учреждениям.

Глава вторая: Органы Комиссии и их полномочия

Статья 6

Комиссия будет управляться советом директоров, сформированным решением Совета министров, председателем которого является министр, а членами:
1 - Пять членов, представляющих опыт и компетенцию, назначаемых министром.
2 - Исполнительный председатель Комиссии на ее первом заседании избирает одного из своих членов в качестве заместителя председателя, который заменяет его в случае его отсутствия или если у него возникли препятствия, и назначает секретаря для ведения протоколов заседаний и выполнения секретарских функций без права голоса.

Статья 7

Совет Председателей Правлений определяет вознаграждение членов Совета.

Статья 8

Срок членства составляет четыре года, с одним правом на продление, исключая исполнительного председателя Комиссии. В случае, если место любого члена становится вакантным по любой причине до окончания его срока полномочий, назначается преемник на оставшийся срок полномочий Совета.

Статья 9

Каждый член Правления, немедленно после принятия своих обязанностей, делает письменное заявление Комиссии о ценных бумагах, принадлежащих ему, его супруге и несовершеннолетним детям. Он также должен сделать письменное заявление о любой изменении в этом в течение одной недели с момента, как он узнал об этом изменении.

Статья 10

Любой член, осужденный за недостойное поведение или нарушение доверия или объявленный банкротом, утрачивает членство. Членство также теряется в случае, если член не посещает три последовательных заседания без допустимой причины.

Статья 12

Совет директоров осуществляет следующие полномочия:
1 - Обеспечить соблюдение регламентов, указанных в статье 4 данного Закона.
2 - Принимать уведомления и жалобы, касающиеся деятельности Рынка или Брокеров, и принимать соответствующие решения по ним в соответствии с положениями данного Закона и регламентов, изданных на его основе.
3 - Требовать от Рынка и Брокеров предоставления балансовых отчетов, отчетов о прибылях и убытках, а также годовых финансовых отчетов, аудированных аккредитованным аудитором, в течение одного месяца после окончания финансового года.
4 - Требовать от Рынка принятия необходимых мер для раскрытия информации компаниями, ценные бумаги которых котируются на нем, о любых существенных событиях, происходящих в таких компаниях.
5 - Обеспечить прозрачность и раскрытие информации в соответствии с этим Законом и решениями, реализующими его.
6 - Издавать необходимые решения, касающиеся одобрения членства на Рынке и торговли ценными бумагами и товарами в соответствии с положениями данного Закона и регламентов, изданных на его основе.
7 - Проводить все другие действия, которые помогают Совету в достижении целей Комиссии.

Статья 13

Совет представляет отчет Совету Председателей Правлений о деятельности Рынка каждые шесть месяцев.

Статья 14

У Комиссии будет создан и организован административный орган на основании решения Правления. Административный орган возглавляется генеральным директором на полный рабочий день с должностью заместителя министра и несколькими заместителями генерального директора, имеющими ранг помощника министра, все из которых назначаются федеральным указом по представлению Совета. Регламенты, применимые к сотрудникам Комиссии, будут иметь применение в отношении них.

Глава третья: Финансовые дела Комиссии

Статья 15

Комиссия имеет годовой бюджет, составленный генеральным директором и утвержденный Советом. Финансовый год начинается с 1 января и заканчивается 31 декабря каждого года. Исключительно, первый финансовый год Комиссии начинается с момента вступления этого закона в силу и заканчивается в конце следующего финансового года.

Статья 16

Первая: Источники доходов Комиссии будут состоять из следующих:
1 - Годовые ассигнования, выделяемые Комиссии Федеральным правительством.
2 - То, что поступает в Комиссию согласно регламентам, предусмотренным этим законом, из следующих источников:
a - Лицензионные сборы и ежегодные сборы, взимаемые с компаний и Брокеров на Рынке.
b - Сборы за торговлю и сборы за услуги, предоставляемые Рынком.
c - Штрафы, налагаемые на Брокеров и компании, ценные бумаги которых котируются для торговли, и любые другие штрафы.
Вторая: Собственность Комиссии признается государственной собственностью.

Статья 17

Федеральное правительство покрывает расходы на создание Комиссии.

Статья 18

Комиссия ведет регулярные бухгалтерские книги, чтобы отслеживать свою деятельность и отражать свое истинное финансовое положение в соответствии с принципами учета, применяемыми в Государстве.

Положения предварительного контроля, предписанные Федеральным законом № 7 от 1976 года, не применяются к Комиссии.

Статья 19

У Комиссии будет один или несколько аудиторов из числа статутных бухгалтеров, зарегистрированных в реестре практикующих аудиторов. Назначение и установление вознаграждения производятся решением Совета, принимаемым ежегодно.

Вторая часть: Рынок ценных бумаг и товаров

Глава первая: Создание и управление Рынком

Статья 20

1. В Государстве создаются рынки для торговли Ценными бумагами и Товарами. Каждый Рынок будет представлять собой местное государственное учреждение или публичное акционерное общество, лицензированное Комиссией. Необходимым условием является взаимное и электронное соединение Рынков на уровне Государства.
2. Если рынок принимает форму местного государственного учреждения, он будет управляться советом директоров, составленным согласно решению, изданному компетентным местным органом, при этом ни один из его членов не должен быть членом правления публичного акционерного общества или финансового брокера. Члены совета директоров Рынка подлежат положениями статьи (10) данного Закона.
   Если рынок принимает форму публичного акционерного общества, члены его совета директоров будут избраны в соответствии с положениями закона о компаниях и его устава.

Статья 21

Генеральный директор Рынка, его заместитель и каждый член Рынка, немедленно после принятия своих обязанностей, делают письменное заявление о ценных бумагах, принадлежащих ему, его супруге и несовершеннолетним детям, а также о своих долях и долях своей супруги и несовершеннолетних детей у любого Брокера. Он также должен сделать письменное заявление о любой изменении в этом в течение одной недели с момента, как он узнал об этом изменении.

Статья 22

Совет директоров Рынка осуществляет следующие полномочия:

1. Назначает генерального директора Рынка и его заместителя.
2. Устанавливает организационную структуру и приложения к ней, внутренние регламенты и все административные правила и инструкции.
3. Ежедневно следит за сделками по торгам Ценными бумагами и Товарами для обеспечения справедливости между сторонами сделок.
4. Предоставляет отчеты и данные Комиссии и осуществляет необходимые пресс-релизы для обеспечения прозрачности информации и раскрытия.

Статья 23

С учетом положений статьи 16 данного Закона, Рынок финансируется из следующих источников:

1. Лицензионные сборы и ежегодные сборы, взимаемые с компаний и Брокеров на Рынке.
2. Сборы за торговлю и сборы за услуги, предоставляемые Рынком.
3. Любые штрафы, налагаемые на Брокеров или компании, ценные бумаги которых котируются для торговли.

Статья 24

1. Все сделки по Ценным бумагам, котируемым на Рынке, должны быть зарегистрированы в его учетных записях.
2. Организация, чьи Ценные бумаги являются объектом сделки вне Рынка, обязана уведомить его о сделках с такими Ценными бумагами в соответствии с действующими правилами, изданными Советом.
3. Любая сделка с Ценными бумагами, котируемыми на Рынке, не зарегистрированная в соответствии с положениями данного Закона и регламентами и решениями, изданными для его реализации, будет недействительна.

Глава вторая: Брокеры

Статья 25

Торговля Ценными бумагами, котируемыми на Рынке, будет ограничена лицензированными брокерами.

Статья 26

Лицензированные брокеры и их представители должны соблюдать следующее:

1. Соответствие положениям данного Закона и регламентам, изданным для его реализации, а также всем решениям и инструкциям, касающимся Рынка.
2. Воздержание от любых действий, которые могли бы повредить репутации Рынка, его членам или сторонам, совершающим сделки, или от организации или участия в любых фиктивных сделках, не способствующих настоящей передаче Ценных бумаг или средств, являющихся объектом сделки.

Статья 27

Совет директоров Рынка может наложить на Брокеров одно из следующих наказаний:

1. Предупреждение.
2. Штраф в размере не превышающем сто тысяч дирхамов.
3. Изъятие банковской гарантии частично или полностью.
4. Приостановление деятельности Брокера на срок не более одной недели, и если срок приостановления превышает одну неделю, вопрос будет передан Комиссии для принятия мер по своему усмотрению.
5. Рекомендация Комиссии об исключении брокера из реестра лицензированных Брокеров на Рынке.

Статья 28

Решения совета директоров Рынка о наказаниях, предусмотренных в пунктах 1 и 2 статьи 27 данного Закона, могут быть обжалованы перед Комиссией в течение тридцати дней с момента уведомления.

Решение Комиссии по апелляции является окончательным.

Статья 29

Решения о наказаниях, предусмотренных в пунктах 3 и 4 статьи 27, а также решения Комиссии о дисквалификации Брокеров в соответствии с данным Законом могут быть обжалованы в компетентном суде. В таких случаях апелляция должна быть подана в течение тридцати дней с момента уведомления о решении, налагающем наказание.

Глава третья: Клиринг, расчет, передача прав собственности и хранение

Статья 30

Цены на Ценные бумаги и Товары будут отображаться на Рынке в соответствии с регламентами, изданными согласно положением данного закона, которые будут содержать процедуры продажи, покупки, клиринга и расчетов.

Статья 31

Передача прав собственности на Ценные бумаги на Рынке, регистрация в его учетных записях и хранение будут осуществляться в соответствии с регламентами, изданными согласно положению данного Закона. Эмитент этих Ценных бумаг обязан не задерживать процедуры с своей стороны для передачи прав собственности.

Глава четвертая: Контроль и инспекционные процедуры

Статья 32

Совет может решить большинством своих присутствующих членов временно приостановить торговлю на Рынке ценных бумаг или акциями любой компании или сделками с любыми Ценными бумагами в случае возникновения исключительных обстоятельств или угрозы нормальному рабочему процессу на этом Рынке.

Совет также может решить тем же большинством заморозить, приостановить или восстановить действие любых правил или регламентов, касающихся Рынка или любой из его операций.

Глава пятая: Раскрытие информации и прозрачность

Статья 33

Совет может обязать любое лицо, имеющее отношение к деятельности в области Ценных бумаг, независимо от того, является ли оно физическим или юридическим лицом, сделать публичное или частное раскрытие информации и предоставить любую информацию, касающуюся его деятельности.

При выполнении своих обязанностей он также может распорядиться о проведении необходимых расследований для применения положений данного закона или осуществления решений, которые он издает в связи с ним.

Статья 34

Компании, чьи Ценные бумаги были размещены на Рынке, обязаны немедленно предоставлять ему любую информацию, которая касается цен на эти Ценные бумаги, сразу после ее поступления к ним.

Совет директоров Рынка имеет право публиковать такую информацию в местной прессе и других средствах массовой информации, которые он сочтет целесообразными.

Статья 35

Компании, чьи Ценные бумаги были размещены на Рынке, обязаны публиковать по запросу любую пояснительную информацию, которая касается их деятельности и хозяйственной деятельности и способствует целостности сделок и доверию инвесторов.

Статья 36

Предоставление ложной информации, заявлений или данных, способных повлиять на рыночную стоимость Ценных бумаг и решение инвестора об инвестициях или их отсутствии, не допускается.

Статья 37

Использование нераскрытой информации, которая может повлиять на цены Ценных бумаг с целью получения личной выгоды, не допускается. Любая сделка, совершенная с нарушением этого положения, будет недействительной.

Статья 38

Членам совета директоров компании, чьи Ценные бумаги размещены на Рынке, ее генеральному директору или любому из их сотрудников разрешено проводить сделки самостоятельно или через других с любыми Ценными бумагами такой компании при условии раскрытия через Рынок информации о сделке, ее количествах и ценах, а также любой другой информации, требуемой Рынком, и получения одобрения своего совета директоров для этой сделки. Любая сделка, не осуществленная с соблюдением такого раскрытия, будет недействительной.

Статья 39

Нельзя разрешать кому-либо торговать Ценными бумагами на основании непубличной или нераскрытой информации, полученной им в силу его должности.

Нельзя разрешать кому-либо распространять слухи о продаже или покупке акций. Также не допускается, чтобы председатель, члены руководства компании или ее сотрудники использовали свои внутренние сведения о компании для покупки или продажи акций на Рынке.

Любая сделка, совершенная любым лицом с нарушением положений двух предыдущих статей, будет недействительной.

Третья часть: Наказания

Статья 40

Любой брокер, его представитель, любой сотрудник или аудитор на Рынке и любое лицо, участвующее в осуществлении операций Рынка, которое не уважает профессиональную тайну и конфиденциальность имени клиента, подлежит уголовному наказанию и штрафу не превышающему сто тысяч дирхамов, либо одному из этих наказаний, что является дополнением к дисциплинарным мерам, предусмотренным в статье 27 данного Закона.

Статья 41

Любое лицо, нарушающее положения статей 36, 37 и 39 данного Закона, подлежит уголовному наказанию на срок не менее трех месяцев и не более трех лет, а также штрафу не менее ста тысяч дирхамов и не более одного миллиона дирхамов, либо одному из этих наказаний.

Статья 42

Любое лицо, нарушающее положения статьи 38 данного Закона, подлежит уголовному наказанию на срок не более трех лет, а также штрафу не менее ста тысяч дирхамов и не более одного миллиона дирхамов, либо одному из этих наказаний.

Статья 43

Не затрагивая наказания, предусмотренные в данном Законе или в любом другом законе, любое лицо, которое нарушает любое другое положение данного Закона и регламенты, изданные на его основе, подлежит уголовному наказанию и штрафу, или одному из этих наказаний.

Четвертая часть: Заключительные положения

Статья 44

Комиссия, в консультации с Рынками, устанавливает сборы, необходимые для реализации положений данного закона и регламентов, изданных на его основе.

Статья 45

В качестве исключения из доказательных положений и правил, установленных в любом другом законе, доказательство в делах, касающихся Ценных бумаг, разрешается всеми средствами доказательства, включая электронные данные, данные, полученные с помощью компьютеров, телефонные записи, а также сообщения по телетайпу и факсимиле.

Статья 46

Регламенты, касающиеся функционирования Комиссии, а также правила и указания, связанные с ними, должны быть изданы в срок не превышающий трех месяцев с момента ее создания.

Аналогично, регламенты, предусмотренные в статье 4 данного Закона, должны быть изданы в срок не превышающий шести месяцев.

Статья 47

Совет издает необходимые решения для реализации данного закона.

Статья 48

Любое положение любого другого закона или законодательства, противоречащее или несовместимое с положениями данного закона и регламентов и решений, изданных на его основе, подлежит отмене.

Статья 49

Данный закон подлежит опубликованию в Официальном вестнике и вступает в силу с момента его публикации.