Федеральный указ-закон № (43) от 2021 года о товарах, подлежащих Nichtproliferation

Статья (1) Определения

Для целей применения положений настоящего указа нижеуказанные слова и выражения будут означать следующее, если контекст не требует иного:
Государство: ОАЭ.
Компетентный орган: организация, назначенная и регулируемая решением Кабинета на основе предложения Министра иностранных дел и международного сотрудничества.
Заинтересованные стороны: федеральный или местный орган, обладающий полномочиями в отношении обращения товаров, подпадающих под действие этого указа-закона.
Непродуктивность: запрещение незаконной и несанкционированной передачи товаров, связанных с производством или развитием оружия массового уничтожения, технологий, связанных с ним, и их средств доставки.
Товары/предмет товаров: материалы, системы, оборудование, компоненты, программное обеспечение или технологии, указанные в списке товаров.
Список товаров: список товаров, который будет издан в соответствии с решением Кабинета.
Обращение товаров: импорт, экспорт, реэкспорт, транзитная пересылка, грузовые перевозки или транспортировка между портами или брокерские услуги, осуществляемые как физическим, так и юридическим лицом.
Импорт: ввоз товара на территорию Государства через таможенные порты или свободные зоны.
Экспорт: вывоз товара из Государства, включая товары, произведенные в свободных зонах, через таможенные порты.
Реэкспорт: экспорт товаров, ранее импортированных через таможенные порты государства или свободные зоны, включая возврат товаров в страну происхождения.
Транзитная пересылка: ввод и последующий вывоз товаров, загруженных на средство транспортировки в таможенном порту Государства, без разгрузки товара с транспортного средства, остающегося под контролем таможни.
Пересылка: транзит товаров, загруженных на средство транспортировки в таможенном порту Государства, путем разгрузки их с одного транспортного средства и загрузки на другое для отправления за пределы Государства, остающегося под контролем таможни.
Транспортировка между портами: транспортировка товаров, загруженных на средство транспортировки, от одного таможенного порта к другому внутри Государства без вскрытия отправления, при этом оставаясь под контролем таможни.
Разрешение: предварительное разрешение на обращение товаров, установленное в статье (2) настоящего указа.
Бенефициар: физическое или юридическое лицо, запрашивающее разрешение.
Средство транспортировки: любое транспортное средство, использующееся на суше, на море или в воздухе.
Технология: специфическая информация, необходимая для разработки, производства или использования товаров, в виде технических данных, встроенных или интегрированных в схемы, чертежи, планы, графики, модели, уравнения, таблицы или инженерные конструкции, или встроенной или интегрированной в детали, руководства или инструкции, записанные или зафиксированные на устройстве.
Документ: любой документ, запись или их часть, независимо от того, находятся ли они в бумажной или электронном виде на магнитных, оптических или химических носителях, или фотография, карта, схема, график, рисунок или чертеж.
Устройство: любой материальный носитель, на котором записываются, хранятся или воплощаются технологии, через который информация или данные, содержащиеся в нем, могут быть извлечены или произведены, с дополнительным оборудованием или без него.
Соответствующая деятельность: любые действия, направленные на создание, развитие, производство, эксплуатацию, техническое обслуживание, хранение, развёртывание или использование любого оружия, включая ядерное, химическое, биологическое или радиологическое оружие, ракеты с таким оружием или любое другое действие, связанное с оружием массового уничтожения.
Оружие массового уничтожения: оружие, способное причинить значительный ущерб большому количеству людей и угрожать жизни и окружающей среде своими катастрофическими последствиями, таким как ядерное, биологическое, химическое и радиологическое оружие.
Комплексный арест: изъятие товара, не указанного в списке товаров, из-за подозрений в его использовании или конечном пользователе, или из-за его включения в национальные или международные списки запретов или санкций.
Брокерство: посредничество между продавцом и покупателем с целью содействия бизнес-сделке в обмен на согласованное вознаграждение или плату.

Статья (2) Применение

Положения данного указа-закона распространяются на всю территорию Государства, включая свободные зоны, а также на следующие товары:
1. Товары, указанные в решении Кабинета.
2. Товары, указанные в соответствии с резолюциями Совета Безопасности.
Решение Кабинета, упомянутое в данной статье, вступает в силу на следующий день после его публикации в Официальном вестнике.

Статья (3) Запрет на обращение товаров

Не затрагивая полномочия Заинтересованных сторон и в соответствии с действующим законодательством Государства и международными соглашениями, ратифицированными Государством, Компетентный орган может запретить или ограничить обращение любых товаров, указанных в статье (2) настоящего указа, в соответствии с положениями Исполнительных регламента данного указа-закона.

Статья (4) Условия выдачи разрешения

Не затрагивая обязательства, налагаемые действующим законодательством Государства и соответствующими международными соглашениями, ратифицированными Государством, компетентный орган выдает разрешение бенефициару в соответствии со следующими условиями:
1. Разрешение должно соответствовать лицензируемой деятельности бенефициара.
2. Конечный пользователь должен получить разрешение или лицензию от компетентных органов в стране, принимающей товар, в соответствии с законодательством данной страны, если это необходимо.
3. Бенефициар должен предоставить любую информацию или данные, касающиеся пути товара, если он проходит через более чем одну страну.
4. Любые другие условия, указанные в Исполнительных регламентах данного указа-закона.

Статья (5) Контроль подачи заявки на разрешение

Заявка на разрешение должна быть подана компетентному органу в соответствии с категориями, процедурами, сроками и формами, описанными в Исполнительных регламентах данного указа-закона.

Статья (6) Контроль использования разрешения

1. Не затрагивая требования Заинтересованных сторон, разрешение выдается на имя бенефициара и может быть использовано только в пределах, в которых оно выдано. Его нельзя передавать или перепродавать третьим лицам без нового разрешения в соответствии с положениями данного указа-закона и его Исполнительных регламентов.
2. Держатель разрешения не может передавать или передавать третьей стороне любой товар, указанный в статье (2) настоящего указа, кроме как на основании нового разрешения от компетентного органа, как описано в Исполнительных регламентах данного указа-закона.

Статья (7) Случаи аннулирования разрешения

1. Компетентный орган может аннулировать разрешение в любом из следующих случаев:
a. Если будет установлено, что обращение товара, на который выдано разрешение, наносит вред безопасности, общественному здоровью, окружающей среде, природным ресурсам или национальной безопасности.
b. Если обращение товаров, на которые выдано разрешение, запрещено или ограничено.
c. Если разрешение используется для какого-либо другого назначения, отличного от предполагаемого.
d. Если разрешение было выдано на основании мошеннических действий, искажения фактов или документов или информации, противоречащей действительности.
e. Если разрешение, выданное на имя конкретного держателя, используется другим лицом.
f. Если держатель разрешения включен в международные списки запрета или санкций.
2. Разрешение считается аннулированным, если в нем произошли какие-либо изменения или исправления.

Статья (8) Жалоба на решения компетентного органа

На решения компетентного органа, вынесенные в исполнение положений данного указа-закона и его Исполнительных регламентов, может быть подана жалоба в течение (7) семи рабочих дней с момента, когда лицо стало осведомленным о соответствующем решении, в соответствии с процедурами, описанными в Исполнительных регламентах данного указа-закона. Решение по жалобе считается окончательным, и о нем уведомляется жалобщик. Во всех случаях иск, поданный в суд для отмены решения, может быть допущен только после подачи жалобы.

Статья (9) Запрещенные действия

1. Никто не может совершать какие-либо из следующих действий, пока не будет получено предварительное разрешение:
a. Осуществлять обращение любых товаров, указанных в статье (2) настоящего указа.
b. Передавать, делиться, публиковать, распространять или передавать любые документы или устройства, связанные с любыми товарами, указанными в статье (2) настоящего указа.
2. Несмотря на положения пункта (1) данной статьи, запрещается любому лицу передавать товары, указанные в Списке товаров, или транспортировать, передавать, публиковать, распространять или делиться любыми документами или устройствами, связанными с такими товарами, в следующих случаях:
a. Если данное лицо было уведомлено компетентным органом о том, что основание для передачи товара, документа или устройства будет связано или, вероятно, окажется вовлеченным хотя бы частично в деятельность, связанную с любыми товарами, упомянутыми в статье (2) настоящего указа.
b. Если лицо осведомлено о том, что основание для передачи товара, документа или устройства будет связано или, вероятно, окажется вовлеченным хотя бы частично в деятельность, связанную с любыми товарами, упомянутыми в статье (2) настоящего указа.
c. В любых других случаях, описанных в Исполнительных регламентах данного указа-закона.

Статья (10) Исключения из статьи (9)

Следующие два случая исключаются из применения положений статьи (9) настоящего указа:
1. Если информация или документы передаются по запросу судебных органов Государства.
2. Если информация или документы передаются для того, чтобы позволить иностранному правительству провести расследование или преследование иностранного лица в своей стране за преступление, совершенное на ее территории, и такое преступление связано с любыми товарами, упомянутыми в статье (2) настоящего указа, или с любыми из его документов, при соблюдении действующего законодательства Государства и в соответствии со следующими условиями:
a. Компетентный орган выдает решение, разрешающее передачу такой информации или документов.
b. Такая информация или документы могут использоваться только в целях расследования или судебного разбирательства, для которых они были запрошены.
c. Иностранное правительство обязуется не нарушать суверенитет, безопасность или любые жизненно важные интересы Государства и соблюдать любые условия, установленные Государством для использования такой информации или документов.

Статья (11) Запрещенные соглашения и контракты

Любому лицу запрещено осуществлять брокерские услуги, вести переговоры или совершать любые другие действия для содействия заключению следующих контрактов:
1. Контракты на право собственности или распоряжение, связанные с любыми из следующих товаров, если лицо знает или у него есть обоснованные подозрения, что контракт приведет или может привести к передаче товаров из одной страны в другую:
a. Товары, упомянутые в статье (2) настоящего указа.
b. Товары, о которых лицо было уведомлено письменно компетентным органом, что они будут использоваться или, вероятно, будут использоваться, хотя бы частично, в деятельности, связанной с оружием массового уничтожения.
c. Товары, о которых лицо знает, что они будут вовлечены, в целом или частично, в деятельность, связанную с оружием массового уничтожения.
d. Товары, по которым у лица есть обоснованные основания полагать, что они будут вовлечены или могут быть вовлечены, хотя бы частично, в деятельность, связанную с оружием массового уничтожения.
2. Контракты на право собственности, распоряжение или публикацию любых документов, устройств или технологий, связанных со следующими товарами, если лицо знает или имеет обоснованные подозрения, что контракт приведет или может привести к передаче технологии, документа или устройства из одной страны в другую:
a. Товары, упомянутые в статье (2) настоящего указа.
b. Товары, которые подлежат уведомлению, врученной человеку письменно компетентным органом о том, что они будут вовлечены или, вероятно, окажутся вовлечены, хотя бы частично, в деятельность, связанную с оружием массового уничтожения.
c. Товары, о которых лицо знает, что они будут вовлечены, хотя бы частично, в деятельность, связанную с оружием массового уничтожения.

Статья (12) Исключения из статьи (11)

Следующие действия исключаются из применения статьи (11) настоящего указа:
1. Любое действие, совершенное лицом, имеющим разрешение от компетентного органа и относящееся к любым из товаров, упомянутых в статье (2) настоящего указа.
2. Любое действие, которое было одобрено компетентным органом в отношении любых товаров, упомянутых в пунктах (B, C, D) пункта (1) статьи (11) настоящего указа, или касается любой технологии, документа или устройства в соответствии с пунктом (2) статьи (11) настоящего указа.

Статья (13) Обязанности держателя разрешения

Держатель разрешения обязан:
1. Сообщать информацию, связанную с разрешением, как указано в Исполнительных регламентах данного указа-закона.
2. Предоставлять компетентному органу любые документы или информацию, которую они запрашивают в отношении разрешения и его использования,
3. Предоставлять записи и любые документы или бумаги, которые хранятся, когда это запрашивается компетентным органом или судебными органами, при условии, что это документировано в записях, документах или бумагах, которые были изучены.

Статья (14) Изъятие товаров

Компетентный орган может изъять любой товар, не указанный в Списке товаров, когда у него есть достаточные основания подозревать, что он используется для связанных действий или конечный пользователь включен в списки национальных или международных санкций. Исполнительные регламенты данного указа определяют правила и контроль для выполнения положения данной статьи, включая положения, касающиеся комплексного изъятия и проверки, в согласовании с Заинтересованными сторонами.

Статья (15) Контроль обращения ограниченных и опасных товаров

Не затрагивая действующее законодательство Государства, компетентный орган выдаст разрешение на обращение ограниченных товаров, указанных в Списке товаров, от Офиса оружия и опасных веществ, на основании заявки, поданной лицензирующей организацией бизнеса, в соответствии с контролем и процедурами, установленными Исполнительными регламентами данного указа-закона.

Статья (16) Сообщение о незаконной торговле товарами

Компетентный орган может решить, чтобы была выплачена денежная награда любому, кто сообщит или предоставит информацию о незаконной торговле товарами, подпадающими под действие данного указа-закона, когда его сообщение приведет к их раскрытию в соответствии с правилами и контролем, установленными решением Кабинета на основании предложения компетентного органа.

Статья (17) Наказания

Наложение санкций, предусмотренных здесь, не будет препятствовать более жесткому наказанию, установленному любым другим законом.

Статья (18)

1. Наказание в виде лишения свободы на срок не менее одного года и/или штрафа не менее (AED 100,000) ста тысяч дирхамов и не более (AED 1,000,000) одного миллиона дирхамов налагается на любое лицо, совершившее одно из следующих действий:
a. Нарушает любые положения статей (9) и (11) настоящего указа.
b. Предоставляет ложную или вводящую в заблуждение информацию или документы, содержащие ложные или некорректные данные, чтобы получить разрешение.
c. Подделывает или изменяет разрешение.
2. Действия, указанные в пункте (1) данной статьи, подлежат наказанию как преступления против безопасности Государства.
3. Наказание будет удвоено в случае рецидива.
4. В случае осуждения суд должен принять решение о конфискации товаров, связанных с преступлением.
5. Суд может обязать депортацию иностранца после исполнения наложенного на него наказания.

Статья (19)

Кто бы то ни было, нарушающий положения статьи (13) настоящего указа, будет наказан штрафом не менее (AED 50,000) пятидесяти тысяч дирхамов и не более (AED 200,000) двухсот тысяч дирхамов.

Статья (20)

1. Каждое юридическое лицо, чье представительство, менеджер или агент совершает в его интересах или от его имени любое из преступлений, предусмотренных настоящим указом, будет наказано штрафом не менее (AED 200,000) двухсот тысяч дирхамов и не более (AED 2,000,000) двух миллионов дирхамов.
2. Если юридическое лицо осуждено, суд может вынести решение о его ликвидации или закрытии как на постоянный, так и на временный основы, или о закрытии любого из его филиалов.

Статья (21)

Попытка совершить любое из преступлений, предусмотренных пунктом (1) статьи (18) настоящего указа, будет караться полным наказанием за данное преступление.

Статья (22) Освобождение от наказаний

Лицо, информирующее судебные или административные органы о своем знании о преступлении до совершения любого из преступлений, предусмотренных здесь, и которое ведет к раскрытию преступления до его совершения или предотвращает его завершение, будет освобождено от наказаний, предусмотренных здесь.
Если сообщение происходит после раскрытия преступления, лицо может быть освобождено от обязательства полностью или частично, если преступник позволяет компетентным властям, в ходе расследования, арестовать других преступников.

Статья (23) Судебная полиция

Сотрудники компетентного органа, назначенные решением Министра юстиции в согласовании с компетентным органом, будут иметь статус судебных чиновников для выявления нарушений положений данного указа-закона, его исполнителях и решений, принятых в исполнение его положений, в рамках своих полномочий.

Статья (24) Административные наказания и нарушения

1. Компетентный орган может наложить любое из следующих административных наказаний на держателя разрешения в случае, если он нарушает любое из положений настоящего указа-закона, его Исполнительных регламентов или решений, принятых в их исполнение:
a. Предупреждение.
b. Аннулирование разрешения.
c. Административный штраф не менее (AED 50,000) пятидесяти тысяч дирхамов и не более (AED 200,000) двухсот тысяч дирхамов.
d. Удвоение административного штрафа при повторном нарушении, при условии, что он не превышает (AED 400,000) четырехсот тысяч дирхамов.
e. Постоянное или временное закрытие на срок, не превышающий шести месяцев, после согласования с Заинтересованными сторонами.
2. Никакие из наказаний, предусмотренных в пункте (1) данной статьи, не могут быть применены, если не был выслушан правонарушитель или его законный представитель, и его защита была расследована письменно. Если он не присутствует, или если он присутствует, но не представил никаких доводов, санкция может быть наложена на основании материалов, находящихся в деле.
3. Наложение наказаний, предусмотренных здесь, не препятствует наложению любых административных наказаний, предусмотренных в пункте (1) данной статьи.
4. На основании предложения компетентного органа, кабинет может:
a. Изменить размер административных наказаний, указанных в данной статье.
b. Издать таблицу административных нарушений и санкций, накладываемых в соответствии с данной статьей.

Статья (25) Конфискация товаров

Компетентный орган может конфисковать нарушающие товары, которые были изъяты, в согласовании с Заинтересованными сторонами, в случае, если их владельцы не подали заявки на возврат, скрываются или неизвестны, и может распоряжаться ими в соответствии с процедурами и контрольными мерами, описанными в Исполнительных регламентах данного указа-закона.

Статья (26) Сбор процента от выручки от конфискованных товаров

Кабинет может, на основании предложения компетентного органа и после согласования с Министерством финансов, издать решение о сборе процента от выручки от продажи нарушающих товаров, которые были изъяты этим органом, и по которым был выдан федеральный судебный приказ или решение о конфискации имущества. Решение должно определить процент, который будет передан этому органу, а также порядок и требования для его распределения.
Компетентный орган может договориться с органом, ответственным за любое из эмиратов Государства, о передаче процента от выручки от продажи товаров, по которым было вынесено решение о конфискации из судов соответствующего эмирата, в соответствии с положениями данного указа, когда процесс изъятия был осуществлен через компетентный орган или на основании его участия.

Статья (27) Изменение списка товаров

Кабинет или его назначенное лицо может изменять список товаров, на который ссылаются здесь, как путем дополнения, так и путем удаления или замены.

Статья (28) Сборы

Кабинет издаст решение, определяющее сборы, необходимые для реализации положений настоящего указа.

Статья (29) Исполнительные регламенты

Кабинет издаст Исполнительные регламенты данного указа-закона.

Статья (30) Отмена

1. Федеральный закон № (13) от 2007 года о товарах, подлежащих контролю импорта и экспорта, отменяется.
2. Отменяются любые положения, противоречащие или противоречащие положениями настоящего указа.
3. Комитет по товарам, подлежащим контролю импорта и экспорта, созданный в соответствии с Федеральным законом № (13) от 2007 года, и его Исполнительное бюро продолжают осуществлять свои полномочия до тех пор, пока не будет принято решение Кабинета, определяющее компетентный орган, так что Комитет и Исполнительное бюро оба будут распущены при принятии вышеупомянутого решения Кабинета.
4. Компетентный орган после принятия решения Кабинета заменит Комитет по товарам, подлежащим контролю импорта и экспорта, и его Исполнительное бюро по всем полномочиям, законодательству, правам и финансовым и юридическим обязательствам. Все их активы и имущество будут переданы этому органу.
5. Регламенты и решения, изданные до применения положений настоящего указа, остаются в полной силе до тех пор, пока не будут изданы новые регулирования и решения, соответствующие положениями настоящего указа.

Статья (31) Публикация и вступление в силу

Данный указ-закон будет опубликован в Официальном вестнике и вступает в силу с 2 января 2022 года.